新聞發布會視頻
2024年1月17日10：00，省政府新聞辦召開《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書新聞發布會。
發布內容：介紹和解讀《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書的主要內容和有關情況，并回答記者提問。
發布人：
牛曉麗 省檢察院黨組成員、副檢察長
馬躍峰 省工商聯黨組成員、副主席
省委宣傳部新聞發布辦公室主任 常軼旸
女士們、先生們，媒體朋友們：
大家上午好！歡迎出席河南省人民政府新聞辦公室舉行的新聞發布會。
為總結我省開展涉案企業合規改革工作情況，進一步拓展合規改革成效，省檢察院會同省工商聯將聯合發布《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書，切實加強事前合規建設，助力企業高質量發展。為了讓大家更詳細地了解相關情況，今天的新聞發布會，我們邀請到省檢察院、省工商聯負責同志出席，向大家介紹我省開展涉案企業合規改革工作情況，發布《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書，并回答媒體關注的問題。
首先，介紹一下出席新聞發布會的發布人：
省檢察院黨組成員、副檢察長牛曉麗女士；
省工商聯黨組成員、副主席馬躍峰先生。
今天的新聞發布會，也邀請到3位省人大代表、政協委員，同時也是企業家代表參加，他們是：
省人大代表、河南省視博電子股份有限公司董事長兼總經理、省總商會副會長平本強先生；
省人大代表、河南中鋼網科技集團股份有限公司董事長、省工商聯常委姚紅超先生；
省政協委員、河南大橋新能源科技有限公司董事長侯振榮女士。
同時，省生態環境廳、省應急廳、省市場監管局、省稅務局等部分省級第三方機制管委會成員單位的相關負責同志也受邀參加今天的新聞發布會。歡迎各位！
接下來，先請省檢察院副檢察長牛曉麗介紹全省檢察機關開展涉案企業合規改革工作情況。
省檢察院黨組成員、副檢察長 牛曉麗
各位代表、委員、企業家以及媒體朋友們：
大家上午好！非常高興參加今天的發布會。下面由我向大家簡要介紹一下全省檢察機關開展涉案企業合規改革有關情況。
開展涉案企業合規改革，是檢察機關全面貫徹習近平法治思想，堅持依法能動履職，有力推動企業依法守規經營，更好服務經濟社會高質量發展的一項重要制度創新。
2020年3月和2021年3月，最高人民檢察院先后在江蘇、北京、上海等10個省份部署開展了兩批涉案企業合規改革試點。在深入總結前期試點經驗基礎上，2022年4月，最高人民檢察院在全國范圍全面推開涉案企業合規改革試點工作。河南雖然是第三批納入改革試點的省份，但是，河南省檢察院對這一重大改革部署高度重視，成立了以檢察長段文龍同志為組長的涉案企業合規改革工作領導小組，在改革試點全面推開之前，省檢察院積極謀劃，經報請最高人民檢察院同意，于2021年11月在全省選取了許昌市檢察院等5個市、縣（區）檢察院啟動改革試點。2022年4月，按照最高檢部署，涉案企業合規改革在全省檢察機關全面推開，全省檢察機關圍繞“思想認識再提升、機構機制建到位、合規案件辦扎實、理論研究一體抓”的推進思路，持續拓展改革深度和廣度，努力以法治實踐為大局服務、以檢察擔當為企業護航，取得了較好的政治效果、社會效果和法律效果。截至2023年12月20日，全省涉案企業合規改革制度建設已經全面覆蓋，省、市、縣三級第三方機制管委會有效運行，全省檢察機關共計辦理企業合規案件522件，合規改革呈現良好的發展勢頭。具體情況如下：
一、采取的主要工作措施
?。ㄒ唬﹫猿指呶煌苿?，強化組織保障
一是成立領導小組。省檢察院將涉案企業合規改革作為“一把手”工程，成立以段文龍檢察長為組長的工作領導小組，及時研究情況、解決難題、推進工作。全省各市分院均成立了領導小組或者工作專班，一把手親自抓，為改革試點工作提供了堅強組織保障。
二是深化試點帶動。2021年11月，經最高人民檢察院同意，省檢察院積極部署在許昌市院等5個單位開展涉案企業合規改革試點工作，并適時組織召開工作座談會，研究改進工作的思路和措施，為全省檢察機關全面推開改革試點積累經驗。
三是主動匯報爭取支持。省檢察院向省委匯報涉案企業合規改革工作情況后，省委將涉案企業合規改革列入2023年重點改革任務清單，納入《關于深化營商環境綜合配套改革的意見》一體推動落實，有關行政主管部門均積極參與形成改革合力。
四是強化指導明確方向。2022年6月以來，省檢察院通過召開工作推進會、季度通報會等多種形式，加強對下級院指導，確保全省合規改革在法治軌道上一體式推進，落實依法平等保護，確保合規改革正確方向。
?。ǘ┳⒅貦C制建設，加強基礎支撐
省檢察院會同省工商聯等成員單位印發合規改革框架性文件，成立河南省涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會，組建專業人員庫等，為涉案企業合規改革提供制度機制和專業人才保障。2023年1月，省檢察院印發《河南省檢察機關辦理企業合規案件工作規程》，進一步全面規范企業合規案件辦理。
?。ㄈ┥罨嘤栄杏?，加強理論支撐
一是組織業務培訓。2022年4月以來，省檢察院邀請最高檢有關領導同志、高校專家學者等開展專題講座，全省4000余人參加同堂培訓。全省各地紛紛舉辦企業合規專題培訓或崗位練兵活動，不斷提升辦案人員和第三方機制專業人員素能。
二是舉辦征文活動。2022年11月，河南省法學會檢察學研究會面向全國征集企業合規專題論文180余篇，評選出優秀論文近60篇，有效匯集社會各界智慧力量，推動企業合規理論成果轉化。
三是開展專題研討。2023年4月，以“推進涉案企業合規改革 護航河南經濟高質量發展”為主題舉辦全省檢察理論研究年會，邀請全國知名專家學者和實務工作者共同研討講評，強化理論促辦案、知行合一促提升。
二、合規辦案主要特點及成效
截至2023年12月20日，全省檢察機關共辦理涉案企業合規案件522件，384家企業通過合規整改考察評估，對451名責任人依法作出不起訴決定，對81名責任人提出寬緩量刑建議。另有3家企業未通過合規整改考察評估，企業或企業負責人被依法起訴追究刑事責任。全省合規案件主要呈現以下特點：
?。ㄒ唬┺k案規模位居全國前列。作為第三批納入改革試點的省份，我省檢察機關發揮后發優勢，結合本地實際，借鑒試點經驗，2022年底實現所有基層檢察院合規辦案全覆蓋。目前，我省涉案企業合規案件辦理規模居第5位，在第三批試點省份中居第1位。同時，我們準確把握最高檢黨組關于“不是所有的涉企業犯罪都可以適用合規改革”“不是所有的涉案企業都可以適用企業合規”“不是所有的涉案企業合規都以對犯罪嫌疑人不起訴為前提”等要求，嚴格合規適用范圍、嚴把適用對象，做到依法適用、平等保護。
?。ǘ┳锩植挤纤痉ㄒ幝?。從普通犯罪檢察、重大犯罪檢察、職務犯罪檢察和經濟犯罪檢察等四個刑事檢察部門管轄罪名來看，經濟犯罪340件，占比65%，普通犯罪130件，占比25%，重大犯罪42件，占比8%，職務犯罪10件，占比2%。經濟犯罪在合規案件中占比最大，接近三分之二，充分體現了合規案件適用范圍主要與企業經營活動密切相關的要求。
?。ㄈ┌讣婕白锩鄬?。全省合規案件中，數量靠前的罪名分別是虛開增值稅專用發票151件、串通投標39件，污染環境32件，生產、銷售偽劣產品30件、侵犯知識產權30件，重大責任事故25件，騙取貸款和違法發放貸款25件，上述幾類犯罪在全部522件合規案件中占比64%。罪名相對集中的情況為我們下步幫助廣大企業開展針對性合規建設明確了工作方向。
?。ㄋ模┬袠I治理成效初顯。全省各地檢察機關在依法辦理合規案件的同時，堅持治罪與治理并重，延伸監督職能，推動行業治理、訴源治理。據統計，全省檢察機關依托合規案件辦理，向有關行業主管部門制發社會治理檢察建議86件，聯合有關行業主管部門推動專項治理26次，組織會簽或者推動制定完善有關行業管理制度16份。
?。ㄎ澹┳o航企業發展效果明顯。截至2023年12月，全省已辦結企業合規案件中，通過合規整改的企業有384家，所涉企業就業人數25000余人，比案發時增加3000余人，增長14.9%。2023年1至11月總營業額449.9億元，同比增加34.1億元，增長8.2%；利潤9.5億元，同比增加2.5億元，增長35.5%；納稅額9.2億元，同比增加0.6億元，增長6.5%，一批企業得以“活下來”“發展好”。
三、《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》有關情況
今天的發布會，除了簡要介紹全省檢察機關開展涉案企業合規改革工作情況之外，一個重要的內容就是與省工商聯聯合公開發布《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書。通過剛才的介紹，大家知道我省辦理的合規案件罪名呈現相對集中的特點。針對這一特點，為進一步擴大合規改革成效，落實好習近平總書記關于“法治建設既要抓末端、治已病，更要抓前端、治未病”要求，實現“辦理一個案件、扶助一批企業、規范一個行業”的效果，省檢察院對全省辦理的合規案件涉及罪名相對集中的虛開增值稅專用發票、串通投標、污染環境、侵犯知識產權、生產銷售偽劣產品、重大責任事故、騙取貸款等7類案件重點研究，總結歸納常見違法犯罪風險行為，提出針對性合規建設措施，并充分征求省市場監管局、省生態環境廳、省應急廳、省稅務局等行政主管部門意見，最終形成了《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》，通過今天的發布會正式向社會公開發布。希望能夠幫助廣大企業結合自身實際情況，加強事前合規建設，提高防范法律風險能力和現代企業治理水平，助力企業高質量發展。
下一步，我們將進一步深化、規范涉案企業合規改革，按照省委《關于深化營商環境綜合配套改革的意見》要求，將合規改革納入全省改革大局一體推動落實，始終堅持以“高質效辦好每一個案件”為基本價值追求，堅持有數量的質量和有質量的數量辯證統一，與第三方機制管委會成員單位密切協作，持續拓展案件范圍、豐富案件類型、加強辦案規范，注重行刑銜接，穩慎推進刑事訴訟全流程適用，落實對各類企業依法平等保護，為建立完善中國特色涉案企業合規司法制度提供河南實踐樣本。
我先介紹這些，謝謝。
常軼旸
謝謝！接下來，請馬躍峰先生作情況介紹。
省工商聯黨組成員、副主席 馬躍峰
各位代表、委員、企業家以及媒體朋友們：
省檢察院、省工商聯聯合發布《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書,是深入學習貫徹習近平法治思想、助力我省法治化營商環境持續改善的創新舉措，體現了各級檢察機關高度的政治自覺、法治自覺、檢察自覺,有利于推動企業刑事犯罪訴源治理，有利于做實對各類企業的平等保護。
《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書對涉及罪名相對集中的虛開增值稅專用發票、串通投標、生產銷售偽劣產品、污染環境、侵犯知識產權、重大責任事故、騙取貸款等7類案件重點研究，總結歸納常見犯罪行為類型，對企業提高風險防控意識非常有益，提出的針對性合規建設指引措施非常實用，希望廣大民營企業加強學習，能夠針對與企業涉嫌犯罪有密切聯系的企業內部治理結構、法律法規、規章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的專項合規管理規范，構建有效的合規組織體系，完善相關業務管理流程，健全合規風險防范報告機制，彌補企業制度建設和監督管理漏洞，從源頭防止再次發生相同或類似違法犯罪，實現“真正合規，行穩致遠”。
工商聯是黨和政府聯系民營經濟人士的橋梁紐帶，是政府管理和服務民營經濟的助手，肩負著依法維護民營企業合法權益，服務民營經濟發展壯大的重要職責。下一步我們將切實加強《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書的宣傳，引導民營企業提振信心、筑牢依法合規經營底線，扎實推進民營經濟高質量發展、促進“兩個健康”。
我就介紹這些，謝謝。
常軼旸
謝謝！接下來是現場提問環節，歡迎記者朋友們就本場新聞發布會關注的內容進行提問。提問前請先通報所在的新聞機構。
法治日報記者
《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書于今天正式對外發布，請簡要介紹一下白皮書的主要內容？謝謝。
牛曉麗
謝謝你的提問。省檢察院對全省辦理的全部合規案件分析梳理，主要對涉及罪名相對集中的虛開增值稅專用發票、串通投標、污染環境、侵犯知識產權、生產銷售偽劣產品、重大責任事故、騙取貸款等7類案件重點研究，總結歸納常見違法犯罪行為類型，提示風險隱患，給出針對性合規建設措施。
《白皮書》共分為三個部分。一是前言部分。簡要介紹涉案企業合規改革內涵及重大意義，河南省檢察機關改革工作情況以及《白皮書》的主要內容。二是河南省檢察機關涉案企業合規改革工作報告。主要是向社會各界報告河南省檢察機關開展涉案企業合規改革的主要做法和成效。三是常見涉企法律風險提示及合規建設指引。根據罪名涉及領域分為七個篇章，分別是知識產權篇、產品質量篇、安全生產篇、環境保護篇、稅收管理篇、招投標管理篇和貸款融資篇，每一篇章主要包括三部分內容：風險提示、合規建設指引和相關法律規定。風險提示采取條目式列舉加案例說明的方式，合規建設指引主要是突出合規建設中應當重點關注的內容。謝謝！
河南日報記者
我們了解到，開展涉案企業合規改革，需要第三方機制管委會相關單位加強協作。請介紹一下我省涉案企業合規改革第三方機制建設及運行情況？謝謝。
馬躍峰
謝謝你的提問。下面我向大家介紹一下全省涉案企業合規改革第三方機制建設及運行情況和工作程序。2022年8月，根據《河南省涉案企業合規第三方監督評估機制實施辦法（試行）》（豫檢會〔2022〕3號）規定，省檢察院、省司法廳、省財政廳、省人社廳、省生態環境廳、省應急廳、省工商聯等13家單位聯合下發文件，共同成立河南省涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會，這13家單位均為“第三方監督評估機制管理委員會成員單位”，第三方監督評估機制管理委員會下設辦公室，辦公室設在省工商聯，負責日常事務。
涉案企業合規改革第三方監督評估機制，是指人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時，對符合企業合規改革試點適用條件的，交由第三方監督評估機制管理委員會從各級第三方機制專業人員選任組成第三方監督評估組織，對涉案企業的合規承諾進行調查、評估、監督和考察。第三方監督評估組織考察結果作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。
省工商聯高度重視涉案企業合規改革工作，充分發揮第三方機制管委會辦公室職能作用，立足自身職能定位，發揮緊密聯系民營企業的優勢，共同把工作開展好，把政法機關對民營企業和民營企業家的服務落到實處。
一是建機制。2022年4月，省檢察院、省工商聯等管委會成員單位，聯合印發了《河南省涉案企業合規第三方監督評估機制實施辦法（試行）》等3份框架性文件，對各級三方管委會建章立制、健全組織機制提出指導意見。目前全省各地會簽印發了第三方機制規范性文件415份，為全面推開改革工作奠定制度基礎。省檢察院、省工商聯等單位聯合成立涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會，明確管委會聯席會議、辦公室的工作職責，從制度上保證了第三方監督評估工作正常開展。
二是強隊伍。組建第三方專業人員隊伍，經過篩選、審核、公示等程序，省級第三方機制管委會聘任152名省級第三方機制專業人員。截至2023年12月，各省轄市、濟源示范區已組建專業人員庫80個，專業人才3300多人，為涉案企業有效開展合規整改提供了強大專業人才支撐。
三是重規范。檢察機關審查認為相關刑事案件符合合規改革適用條件，在征求涉案企業及責任人同意后，商請同級第三方機制管委會啟動機制。第三方機制管委會辦公室按照規定在專業人員庫中隨機抽取人員，經過公示等程序后組成第三方組織，具體負責合規整改。第三方組織在合規考察期屆滿后，需要對涉案企業的合規計劃完成情況進行全面檢查、評估和考核，并制作合規考察書面報告。檢察機關可以參考評估結論，結合案件事實、情節等情況依法作出不批準逮捕、變更強制措施、不起訴決定，或者提出從寬處罰的量刑建議。我們也將積極做好第三方組織公示和解散等相關工作，并密切關注合規整改企業后續生產經營狀況，幫助企業經營步入正規。謝謝！
河南廣播電視臺記者
剛才發布中介紹了我省涉案企業合規改革的主要工作舉措，想進一步了解涉案企業合規改革的適用條件和范圍？謝謝。
牛曉麗
謝謝你的提問。為了保證合規改革的正確方向和綜合效果，最高檢從這項改革開始就明確了適用條件和范圍，并且隨著改革的深入推進及時對適用條件和范圍予以完善。目前，根據最高人民檢察院有關改革規范性文件規定，適用合規改革需要符合以下條件：
涉案企業合規改革適用的案件范圍：包括公司、企業等市場主體在生產經營活動中涉及的各類犯罪案件，既包括公司、企業等實施的單位犯罪案件，也包括公司、企業實際控制人、經營管理人員、關鍵技術人員等實施的與生產經營活動密切相關的犯罪案件。這方面需要重點把握“單位或者關鍵人員”特殊主體和“與生產經營活動密切相關”兩個方面。
涉案企業合規改革適用的企業范圍：包括各類市場主體，主要是指涉案企業以及與涉案企業相關聯企業。在適用上落實依法平等保護，無論國企民企、內資外資、大中小微企業，只要涉案企業認罪認罰，能夠正常生產經營、承諾建立或者完善企業合規制度，自愿開展合規整改的，都可以開展企業合規工作。
需要注意的是，最高人民檢察院合規改革規范性文件還規定了合規改革適用負面清單：一是個人為進行違法犯罪活動而設立的公司、企業，或者公司、企業設立后以實施犯罪為主要活動的，因為不是真正的涉企犯罪，不能適用合規改革；二是涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、有組織犯罪、重大毒品犯罪，以及開設賭場、故意傷害、傳播淫穢物品牟利等不符合涉案企業合規改革目的的案件，不能適用合規改革。
我們將嚴格把好合規改革適用條件和范圍，在落實依法平等保護的同時，更加突出公共利益考量，著力提升合規辦案質效，確保合規改革在法治軌道上走穩走實。謝謝。
頂端新聞記者
這個問題提問給省工商聯，請問，下一步在服務民營經濟發展、加強與檢察機關合作方面還有哪些考慮和打算？謝謝。
馬躍峰
謝謝這位記者的關注。近年來，省檢察院立足檢察職能、勇于擔當作為，通過依法辦準辦好案件落實平等保護民營企業合法權益，推動形成公平公正的法治化營商環境，為服務保障“六穩”“六?！?、構建新發展格局貢獻了檢察力量。
全省各級檢察機關與工商聯聯合舉行了上百場“檢察開放日”活動，省內多名全國人大代表及企業家代表參加活動。段文龍檢察長等檢察機關負責同志與民營企業家們面對面交流，聽取意見建議，幫助民營企業解決實際問題。
省檢察院、省工商聯聯合發布了《關于健全聯絡機制服務保障民營經濟健康發展的十條意見》，進一步加強雙方溝通合作，健全聯絡機制，凝聚工作合力，以更加務實管用的措施服務保障民營經濟健康發展，為民營經濟發展壯大提供了制度保障。
省工商聯高度重視民營企業產權保護和民營企業家權益維護工作，注重與各政法機關的溝通聯絡，攜手努力打造法治護航工作品牌，重點是加強與檢察機關的深度合作，充分用好《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》，發揮各級工商聯及所屬商會聯系廣大民營企業的優勢，和檢察機關一起引導廣大民營企業加強法律法規的學習，建立健全現代企業制度，加強公司內部治理，健全風險防范機制，提升經營管理水平，以更優質服務推動全省民營經濟健康發展。謝謝！
常軼旸
謝謝發布人的詳實介紹！今天的現場提問就到這里，如果大家還有其他關注的問題，發布會結束后，可以與發布單位聯系，進行采訪了解。
媒體朋友們，法治是最好的營商環境。正如今天發布會所介紹的，開展涉案企業合規改革，是深入貫徹習近平法治思想，更好服務經濟社會高質量發展的重要制度創新。我省發布《企業常見法律風險提示暨合規建設指引》白皮書,是檢察機關依法能動履職，推動企業依法守規經營，助力全省法治化營商環境持續改善的務實舉措。在此，希望新聞媒體的朋友們繼續關注和支持涉案企業合規改革工作，深入做好白皮書的宣傳解讀，引導更多民營企業守好依法合規經營底線，切實提高防范法律風險能力和現代企業治理水平，為助力民營經濟高質量發展營造良好輿論環境。
今天的新聞發布會就到這里，謝謝各位發布人！謝謝各位記者朋友！再見。
責任編輯：安艷鴿